Necessidade do Cliente

O cliente se tornou alvo de uma investigação de litígio de valores mobiliários alegando representações públicas incorretas de valores de ativos. Como parte da avaliação das alegações, o advogado do cliente foi encarregado de investigar as alegações e fornecer um relatório interno de suas descobertas. O advogado precisava de um consultor e provedor de serviços de revisão para alcançar os seguintes objetivos: 1) determinar se a empresa fez intencionalmente representações incorretas dos valores de ativos ao público, 2) determinar se as representações relevantes eram apropriadas e estavam de acordo com a política da empresa e 3) realizar um processo robusto e defensável para satisfazer os investigadores independentes.

Por que a Epiq?

O cliente contratou a Epiq não apenas devido à ampla experiência do nosso Grupo de Prática de Serviços Financeiros em consultoria sobre estratégias de eDiscovery relacionadas a litígios de valores mobiliários, mas também à nossa expertise em redução de dados e ao uso de outras tecnologias avançadas, incluindo aprendizado de máquina supervisionado, para desenvolver padrões de fatos com o mínimo de envolvimento humano. Especificamente, a Epiq foi selecionada pelo advogado com base na nossa abordagem investigativa de três partes proposta.

Epiq solution

A análise inicial da Epiq concentrou-se em direcionar uma população apropriada. Principalmente por meio da análise de termos de busca, a Epiq conseguiu identificar, de uma população de 3,5 milhões de documentos, uma população de 50 mil documentos na qual focar nossos esforços investigativos. Através de investigação e revisão mais aprofundadas desse conjunto, a Epiq conseguiu demonstrar que os dados não continham indicação de representação intencional incorreta de ativos e que políticas e procedimentos adequados da empresa foram seguidos em termos de valoração de ativos e transmissão dessas informações ao público.

Resultados e Benefícios