Fallstudie: Globaler Rohstoffanbieter ermittelt erfolgreich gegen mutmaßliche Verstöße gegen das Wertpapierrecht
- Finanzdienstleistungen
Kunde
Anbieter von Rohstoffen
Standort
Weltweit
Bedarf des Kunden
Der Kunde wurde Gegenstand einer Untersuchung in einem Wertpapierprozess, bei dem es um falsche Darstellungen von Vermögenswerten in der Öffentlichkeit ging. Im Rahmen der Bewertung der Ansprüche wurde der Rechtsberater des Kunden beauftragt, die Vorwürfe zu untersuchen und einen internen Bericht über die Ergebnisse zu erstellen. Der Rechtsbeistand benötigte einen Berater und Prüfdienstleister, um folgende Ziele zu erreichen: 1) Feststellung, ob das Unternehmen absichtlich falsche Darstellungen von Vermögenswerten in der Öffentlichkeit gemacht hat, 2) Feststellung, ob die entsprechenden Darstellungen angemessen waren und der Unternehmenspolitik entsprachen, und 3) Durchführung eines soliden und vertretbaren Prozesses, um die unabhängigen Ermittler zufrieden zu stellen.
Lösung für den Kunden
Die anfängliche Analyse von Epiq konzentrierte sich auf die Suche nach einer geeigneten Zielgruppe. Vor allem durch die Analyse von Suchbegriffen war Epiq in der Lage, aus einer Grundgesamtheit von 3,5 Millionen Dokumenten eine Grundgesamtheit von 50.000 Dokumenten zu identifizieren, auf die wir unsere Ermittlungsbemühungen konzentrieren konnten. Durch weitere Untersuchungen und Überprüfungen dieser Gruppe konnte Epiq nachweisen, dass die Daten keine Hinweise auf eine absichtliche Falschdarstellung von Vermögenswerten enthielten und dass bei der Bewertung von Vermögenswerten und der Weitergabe dieser Informationen an die Öffentlichkeit angemessene Unternehmensrichtlinien und -verfahren eingehalten wurden.
Warum Epiq
Der Mandant beauftragte Epiq nicht nur aufgrund der umfassenden Erfahrung unserer Praxisgruppe Finanzdienstleistungen mit der Beratung zu eDiscovery-Strategien im Zusammenhang mit Wertpapierprozessen, sondern auch aufgrund der Expertise des Unternehmens bei der Datenreduzierung und dem Einsatz anderer fortschrittlicher Technologien, einschließlich des überwachten maschinellen Lernens, um Faktenmuster mit minimaler menschlicher Beteiligung zu entwickeln. Epiq wurde von den Anwälten auf der Grundlage des von uns vorgeschlagenen dreigleisigen Untersuchungsansatzes ausgewählt.
Ergebnisse und Vorteile
98%
Reduzierung der überprüfbaren Daten
Falsche Darstellung
widerlegt durch einen fortschrittlichen technologiebasierten Ansatz
Verhaltensmuster
Verhaltensmuster mit Hilfe eines überwachten Lernansatzes identifiziert